南陵县教育局廉政风险点、风险等级、防控措施明细表

序号

职权名称

风险点

风险级

责任科室

责任人

防控措施

主管领导

1

制定机关各项规章制度，对机关干部职工进行考勤

制度制定和考勤登记

低

办公室

张善宏

完善规章制度，加强监督管理。

卫群

2

办公用品购置、保管、维修、登记办公用品，绿化、美化机关办公场所

物品购置

低

办公室

张善宏

认真贯彻财经政策，严格执行审批程序和操作流程。加强自律，注重作风建设。

卫群

3

公务接待工作安排

招待用餐

低

办公室

张善宏

加强自律，注重作风建设，严格执行审批程序。

卫群

4

单位公章、介绍信的审批、保管和使用

公章管理

中

办公室

张善宏

1.严格审批制度，明确使用程序；2.做好使用和交接登记记录；3.不使用时，必须锁于保险柜内；4.必须专人管理；5.公章出现事故，直接追究公章管理人的责任。

卫群

5

保密文件的保存和使用

违反档案管理保密规定，泄漏保密文件内容的或未经上级机关有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案

中

办公室

张善宏

加强档案管理，增强保密意识，落实保密举措

卫群

6

干部管理工作，校级领导干部的任免、交流

干部考核、

任免

高

人事股

潘纳新

参照《中华人民共和国公务员法》《国家公务员年度考核规定（试行）》、《党政领导干部选拔任用工作条例》《党政领导干部任职试用期暂行规定》（《关于推行党政领导干部公示制的意见》执行。

王义生

7

优秀教师和教育工作者的表彰

名额分配和受奖名单的确定

中

人事股

潘纳新

严格名额分配原则和推荐程序，不预留指标、不无故增加指标，实行民主推荐，公开透明，加强公示环节，加大对上访问题的核查。

王义生

8

教师资格认定

能力测试及成绩的确认

中

人事股

潘纳新

1.公示认定条件；2.组织参加专业考试；3.按评定条件和考试成绩确定入选名单；4.主管局长审核；5.审核发证。

王义生

9

学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，教师招考

检查结论的提出，教师招考违规行为的处理

高

人事股

潘纳新

按国家和省里有关政策，加强监督和规范；按照考试作弊处罚规定执行，提出意见报主管局长审定，经局党委会议研究处理。

王义生

10

普通中小学学籍管理及毕业证验印

毕业证审核、发放

中

教育股

阮西河

1.与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；2.科长批准使用学籍管理专用章。

张言明

11

普通高中会考考生、工作人员违规行为的处理

处理意见的提出

低

招生办

董金旗

1．处分决定的提出。按照会考实施细则的正文和附件中关于考生和工作人员违规处理的有关规定，由监考人员或评卷人员登记考场报告单或评卷报告单，提出初步处理意见，并在规定时间内送达考生。2．申诉。考生和工作人员被告知的处理意见，依法享有申诉权。可以向作出处分决定的单位或其上级单位申诉。3.监督。公开举报电话。

张言明

12

中考考务、阅卷、分统等工作

录取名单的确认

高

招生办

教育股  教师发展中心

阮西河

董金旗

夏一龙

考试监控措施：1.按照《国家教育考试考务安全保密工作规定》执行；2.考前对监考人员进行集中培训，提高监考人员整体素质，做到公平公正；3.加强考场管理，采取措施严防作弊；4.考试期间实行市、县二级巡视制度。

录取监控措施：1、录取工作开始前，制定录取工作流程及录取工作日程安排，召开全体工作人员会议提出工作要求，严肃工作纪律；2、成立录取工作领导小组，对招生录取工作进行全面领导；3、对达到录取分数线的考生打印录取名册，所有录取新生名单须经用印人员审核并盖章；4、网上公示。

 魏长江张言明

13

中小学省、市、县级三好学生、优秀学生干部评选

表彰名额分配和名单的确定

中

教育股

阮西河

1.按在校生人数比例确定评选名额，名额一次性下达到各校并向社会公示。评选过程中一律不准预留或增加指标。2.由其所在班全体同学以无记名投票方式进行表决产生。并经学校领导班子集体讨论通过，在校内公示一周后，无异议者方可报送上级主管部门。3.主管局长审核。4.公示。公示内容包括教育局文件、推荐指标、推荐结果；公示地点为学校校务公开栏、办公楼、主教学楼、学生宿舍楼等，不少于4处；公示时间不少于一周；评选工作结束后将公示材料存入学校永久性档案，以备检查。

张言明

14

违法招生的处罚

处罚决定的提出

中

招生办

董金旗

1.实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2.分管局长审批。

张言明

15

中小学教学质量评估

评估结果的确认

低

教师发展中心

夏一龙

1.规范评估程序，增加透明度；2.严格按评估程序进行；3.主管局长审核；4.评估结果公开。

魏长江

16

中小学新建、改扩建、维修等工程的管理

建设意见的提出

高

基建股

陈劲松

1.明确建设的原则和条件；2.提出建设方案；3.局党委会议审定；4.网上或系统内部公示；5.加强工程招投标及工程质量、预决算管理。

卫群

17

学校违反国家规定收取费用的处罚

处罚意见的提出

中

财务股

姚海春

1.认真贯彻执行相关政策、法规；2.规范收费管理程序；3.加大督导检查力度；4.加大案件查处力度；5.分管领导审定处分决定。6.局党委会议通过。

赵勇刚

18

局机关执法行为监察和行政违纪案件、申诉案件的调查处理

处罚意见的提出

中

纪委监委派驻纪检监察组

丁宏为

1.认真贯彻执行相关政策、法规；2.规范调查研究工作程序；3.审查处分决定；4.分管领导审定。

张运新

19

制定本单位党风廉政建设责任制；组织、检查本系统“纠风治乱”工作。

党风廉政建设责任制的检查、监督，提出处理意见

低

纪委监委派驻纪检监察组

丁宏为

1.进一步落实“一岗双责”，明确责任，完善制度，加强监督检查；2.以治理教育乱收费、乱办班为突破口，加大行风治理力度，树立教育良好形象； 3.积极开展廉政准则教育活动，深入开展“廉洁教育好学校”评选活动，使廉政教育进校园；4.加大案件产办力度，坚决查处违法违纪案件。

张运新

20

受理局党委、行政职权范围内信访人提出的信访事项；协调办理上级机关和局党委、行政领导批办、交办的信访事项；向有关单位和部门、学校和本局各科室转办、交办信访件；检查、督促、协调学校和本局各科室处理群众信访工作；定期和不定期通报信访情况，分析研究群众信访情况和问题，排查重大信访不安定隐患，及时向局党委、行政领导和有关部门反映，并提出解决问题的建议；完成局领导和上级信访部门交办的其他工作任务

信访案件办理

中

办公室

左长城

1.按照《党政机关信访工作暂行条例（草案）》执行，加强培训工作，提高工作责任心；2.热情接访；3.及时调查处理；4.做好答复及矛盾化解工作。

张言明

21

普通高校招生考试中工作人员和考生违规行为的处理

处分决定的提出

高

招生办

纪委监委派驻纪检监察组

董金旗

丁宏为

1.法定程序。按教育部18号令《国家教育考试违规处理办法》执行。2.考场记录违规事实－考点主考认定－市级进行处理或报省考试院处理。3.申诉制度。被处理人对所认定违规事实存在异议的，允许其进行陈述和申辩。对处理决定不服的，允许行政复议或行政诉讼。

张言明

张运新

22

义务教育家庭困难住宿生补助，高中贫困生补助，职教学生生活补助

审核、发放

中

财务股

姚海春

严格审核，规范程序，加强自律，注重工作作风建设。

赵勇刚

23

对中小学校长、财务人员离任进行审计

审计结果的提出

中

财务股

姚海春

加强自律，注重作风建设。不得向审计学校提出任何无关要求，实事求是，不得擅自传播不准确审计信息。

赵勇刚