南陵县应急管理局行政权力事项廉政风险点情况一览表（2022年）

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

矿山、金属冶炼建设项目的安全设施设计审查

非煤矿山建设工程项目安全设施设计审查

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.严格按照国家安全监管总局《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》和《安全生产检测检验机构管理规定》规定的条件和程序办理。

2. 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

安全监管一股承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

安全监管一股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

安全监管一股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

高

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

安全监管一股承办人

金属冶炼建设项目安全设施设计审查

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.严格按照《危险化学品安全管理条例》和国家安全监管总局《危险化学品建设项目安全监督管理办法》规定的条件和程序办理。

2 .加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

执法大队承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

执法大队承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

执法大队负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

高

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

执法大队承办人

2

危险化学品经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.严格按照《危险化学品安全管理条例》和国家安全监管总局《危险化学品经营许可证管理办法》规定的条件和程序办理。

2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

安全监管二股承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

安全监管二股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

安全监管二股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

高

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

安全监管二股承办人

3

烟花爆竹零售经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.严格按照《烟花爆竹安全管理条例》和国家安全监管总局《烟花爆竹经营许可实施办法》规定的条件和程序办理。

2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

安全监管二股承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

安全监管二股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

安全监管二股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

高

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

安全监管二股承办人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

生产、经营、使用国家禁止生产、经营、使用的危险化学品的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误； 5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

5 

未经安全条件审查，新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

6 

未取得危险化学品安全使用许可证、经营许可证从事危险化学品使用、经营的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

7 

未对铺设的危险化学品管道设置明显的标志等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

8 

重复使用的危险化学品包装物、容器，重复使用前不进行检查等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

9 

未按规定将安全评价报告及整改方案落实情况或危险化学品储存及管理人员情况备案的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

10 

未采取有效措施及时、妥善处置危险化学品生产装置、储存设施以及库存的危险化学品等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

11 

向不具有相关许可证件或者证明文件的单位销售剧毒化学品、易制爆危险化学品等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

12 

对未经许可生产、经营烟花爆竹制品，或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

13 

烟花爆竹批发企业和烟花爆竹零售经营者违法销售行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

14 

对易制毒化学品生产、经营单位未按规定建立安全管理制度等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

15 

生产、经营易制毒化学品的单位或者个人拒不接受有关行政主管部门监督检查的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

16 

生产经营单位安排中小学生从事接触易燃危险物品劳动或违规租用场地等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

执法大队承办人

17 

矿山、建筑施工、交通运输单位以及危险物品的生产经营单位未按时、足额存储安全生产风险抵押金的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

18 

对未经许可经营、超许可范围经营、许可证过期继续经营烟花爆竹的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

19 

烟花爆竹批发企业在城市建成区内设立烟花爆竹储存仓库等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

20 

烟花爆竹零售经营者销售非法生产、经营的烟花爆竹等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

21 

生产经营单位建设项目未进行安全生产条件论证和安全预评价等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

22 

非煤矿矿山建设项目、生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）的建设项目和生产、储存烟花爆竹的建设项目、金属冶炼建设项目未按规定对建设项目进行安全评价等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

23 

化工、冶金等行业的国家和省级重点建设项目没有安全设施设计等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

24 

已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

25 

《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第七条以外的建设项目没有安全设施设计等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

执法大队承办人

26 

危险化学品单位未按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》要求对重大危险源进行安全评估等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

27 

危险化学品单位未在构成重大危险源的场所设置明显的安全警示标志或未对设备、设施等进行定期检测、检验的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

28 

危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

29 

建设单位建设项目安全设施竣工后未进行检验、检测等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、安全监管二股、执法大队承办人

30 

登记企业不办理危险化学品登记或变更手续的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。 

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

31

危险化学品登记企业未向用户提供应急咨询服务等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

32

带有储存设施的企业违反《危险化学品安全管理条例》规定对重复使用的危险化学品包装物、容器，在重复使用前不进行检查等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

33

伪造、变造或者出租、出借、转让经营许可证，或者使用伪造、变造的危险化学品经营许可证的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

34

已经取得经营许可证的企业未按规定申请变更的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

35

企业未取得安全使用许可证，擅自使用危险化学品从事生产，且达到危险化学品使用量的数量标准规定等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

36

企业在安全使用许可证有效期内主要负责人等发生变更，未按照规定的时限提出变更违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

37

企业在安全使用许可证有效期内增加使用的危险化学品品种，且达到危险化学品使用量的数量标准规定等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

38

化学品单位未按照规定对化学品进行物理危险性鉴定或者分类等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

39

鉴定机构在物理危险性鉴定过程中伪造、篡改数据或者有其他弄虚作假等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管二股承办人

40

承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

41

生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

42

生产经营单位的主要负责人未履行《中华人民共和国安全生产法》规定的安全生产管理职责的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

43

生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员，未按规定进行教育培训等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；  3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度；4.建立案件台账，定期进行检查。

安全监管一股、综合协调股、安全监督管理二股、执法大队承办人

44

未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

安全监管二股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全监管二股负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度；  3.实行一次性告知制。

安全监管二股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误；  5.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。